編者按:為幫助投資者充分了解深市主板改革后的相關(guān)規(guī)則變化和投資風(fēng)險點,深交所投資者服務(wù)部推出《主板投資入市手冊》。下面讓我們一起來看看“異常交易實時監(jiān)控”相關(guān)內(nèi)容。
1.深交所如何對主板股票交易實施自律管理?
答:投資者在主板股票交易中實施異常交易行為的,深交所將按照《交易規(guī)則》《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施辦法》等規(guī)定采取以下自律監(jiān)管措施:
(1)口頭警示;
(2)書面警示;
(3)約見談話;
(4)將證券賬戶列入重點監(jiān)控賬戶;
(5)要求投資者提交合規(guī)交易承諾書;
(6)盤中暫停當(dāng)日交易;
(7)盤后限制交易;
(8)深交所規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
2.主板投資者哪些異常交易行為,深交所會從嚴(yán)認(rèn)定異常交易行為、從重采取自律監(jiān)管措施?
答:投資者實施異常交易行為具有下列情形之一的,深交所可以下調(diào)監(jiān)控指標(biāo)從嚴(yán)認(rèn)定異常交易行為,從重采取自律監(jiān)管措施。從嚴(yán)認(rèn)定異常交易行為的,監(jiān)控指標(biāo)下調(diào)幅度不超過50%,情節(jié)特別嚴(yán)重的除外:
(1)在一定時間內(nèi)反復(fù)、連續(xù)實施異常交易行為;
(2)對嚴(yán)重異常波動股票、風(fēng)險警示股票、退市整理股票、存在退市風(fēng)險的股票實施異常交易行為;
(3)對深交所交易監(jiān)管中向市場公開的重點監(jiān)控股票實施異常交易行為;
(4)異常交易行為涉嫌操縱市場;
(5)因異常交易行為受到過深交所盤后限制交易,或者因內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易等證券違法行為受到過行政處罰或者刑事制裁;
(6)深交所認(rèn)定的其他情形。
(免責(zé)聲明:本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布,不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作,風(fēng)險自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文所涉信息準(zhǔn)確可靠,但并不對其準(zhǔn)確性、完整性和及時性做出任何保證,對因使用本文引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。)